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随着银行业全面开放和利率市场化的推进，国内各银行尤其是中小商业银行面临的竞争日趋激烈，风险问题不断增加，在诸多风险中操作风险问题日益凸显，这使得对中小商业银行的内部控制、合规管理与操作风险管理面临严峻考验。上海财经大学经济学院培训中心特开设《合规风险管理与内部控制专题班》旨在提升各商业银行操作风险管理的理念、方法和技术，引导各商业银行加强公司治理、培育合规文化、提高银行业合规风险管理的有效性，加大对内控、合规及操作风险的投入和监管力度，以更好应对当前复杂的经营形势。

【课程时间及收费】

课程共计2天，培训费用4800元/人（该费用包含培训费、讲义资料费、课间茶歇费、课程期间中午工作餐费，不包含交通费、住宿费等其他费用）。

【授课对象】

银行高管、法律合规部、风险管理部、内审部等相关部门骨干。

【课程大纲】

一、合规管理的基本框架

1、合规的来历及概念

2、合规管理的重点

3、合规管理的任务

4、合规管理具有前瞻性

5、新巴塞尔资本协议下的合规风险管理

二、国际银行业的合规管理经验

1. 国际银行业合规管理的基础

2. 国际银行业合规的实际操作方式

3. 美国银行业合规管理的基本框架

三、我国商业银行的合规管理的实践

1. 我国银行业金融机构的合规管理的背景

2. 我国监管机构强调合规管理的意义

3. 我国银行业合规管理的现状

4. 《商业银行合规风险管理指引》基本框架

5. 《商业银行合规风险管理指引》几项具体的制度安排

四、合规管理与诉讼风险的管理

1. 我国商业银行的合规管理和诉讼风险防范面临的形势

2. 从债权债权纠纷到多样化、多层次的纠纷

3. 从维权者到被维权者告

4. 监管制度的变革改变了法律风险的管理方式

5. 合规管理与诉讼风险防范的关系

6. 运用合规管理的技术进行诉讼风险的防范

7. 法律审查：不同的法律关系项下的定价

8. 法律审查：同一产品项下多重法律关系

9. 销售和广告的法律审查

10. 防范合规风险的几点建议

11. 合规意识与合规文化

12. 制度与制度执行力

13. 合规与法律责任

14. 创新与合规风险

五、内部控制与风险管理

1. 中外内部控制理论与实务发展综述；

2. 风险与控制的三个层次；

3. C0S0对业务系统的控制活动；

4. ICI风险与控制模型；

5. 风险分析流程；

6. 如何识别风险、薄弱点与威胁；

7. 职责冲突分离矩阵；

8. 外部风险和内部风险评分方法；

六、操作风险管理与内部控制评价方法

1. 银行系统信息化建设发展规划

2. 银行系统信息化代码标准

3. 银行系统业务流程管理

4. 构建银行系统操作风险管理体系

5. 银行系统内部控制失败的典型案例分析

6. 银行系统内部控制的要点

7. 内部控制——风险暴露模型

8. 银行内部控制过程的评价方法